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乱发红包遭批!蚂蚁基金违规销售送现金红包 遭浙证监局责令改正-企业说-企查猫(企业查询宝)小猪猪与打灰机

  乱发红包遭批!蚂蚁基金违规销售送现金红包 遭浙证监局责令改正-企业说-企查猫(企业查询宝)

  3月21日下午消息,浙江证监局3月20日发布公告称,蚂蚁(杭州)基金销售有限公司的财富号红包活动存在以送现金红包方式销售基金的行为,威尼斯要求该公司采取责令改正措施。

  浙江监管局指出,这一行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。根据规定,基金销售机构从事基金销售活动,不得采取抽奖、威尼斯回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

  浙江证监局要求该公司应严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识,提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。

  以下为公告全文:

  

关于对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司采取责令改正措施的决定

  蚂蚁(杭州)基金销售有限公司:

  经核查,我局发现你公司财富号红包活动存在以送现金红包方式销售基金的行为。

  

  上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定,决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识,提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。

  如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  

浙江证监局

  

2018年2月24日

  根据企查猫工商信息显示,蚂蚁(杭州)基金销售有限公司于2007年08月06日在杭州市余杭区工商行政管理局登记成立。威尼斯法定代表人陈柏青,公司经营范围包括许可经营项目:基金销售(上述经营范围中涉及前置审批项目的,在批准的有效期内方可经营)等。

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